Комплаенс: наложение реальностей

25.10.2022

Борис Богоутдинов, управляющий партнер консалтинговой компании «2Б Диалог», считает, что важно отметить и перемены в комплаенсе, не связанные напрямую с санкционной перестройкой. «Формально системе России всего 23 года, а первым серьезным шагам правительства в части адресного регулирования всего 9 лет: в 2013 году внесены поправки в 273-ФЗ “О противодействии коррупции”», — напомнил он.

По наблюдениям Бориса Богоутдинова, трансформация системы сопровождается:

  • цифровизацией учета данных в рамках электронного документооборота;
  • оптимизацией рисков за счет включения дополнительных положений в заключаемые договоры;
  • автоматизацией бизнес-процессов и выделением специалистов по проведению финансовых расследований;
  • актуализацией и усилением вопросов защиты персональных данных на фоне утечек в последние нескольких лет;
  • интегрированным управлением рисками связанных сторон, что объясняет повышение уровня важности комплексных проверок, проводимых в последнее время в рамках Due diligence.

Александр Попов также обратил внимание на то, что и основные тренды развития и перестройки комплаенса в 2022 году, и система оценки риска — «Платформа KYC», и обновление перечня операций не связаны напрямую с СВО.

Они выражаются в имплементации изменений, подлежащих обязательному контролю, внесенных в 115-ФЗ еще до начала спецоперации, пояснил представитель Росбанка.

Борис Богоутдинов добавил, что повышен порог обязательного контроля, согласно 115-ФЗ: отчитываться предстоит об операциях на сумму от 1 млн рублей (ранее на протяжении 20 лет этот показатель не превышал 600 тыс. рублей). И это как раз один из случаев, когда власти прислушались к рекомендациям банковского сообщества — об этом сказано в письме Центробанка.

Популярные категории
категория1
категория2
категория3
Другие новости
Категория
2Б Диалог Оценили программное обеспечение
#
Наша команда успешно реализовала интересный и многообещающий проект по оценке программного обеспечения на горных предприятиях, отвечающий за автоматизацию горного дела.
16.01.2023
2Б Диалог Оценили программное обеспечение
Наша команда успешно реализовала интересный и многообещающий проект по оценке программного обеспечения на горных предприятиях, отвечающий за автоматизацию горного дела.
Категория
Работать с первыми это высокая честь!
#
В рамках совместно работы в период 2021-2022 гг. по оценке патентов и секретов ноу-хау, Институт отметил нашу успешную практику рекомендательным письмом.
01.12.2022
Работать с первыми это высокая честь!
В рамках совместно работы в период 2021-2022 гг. по оценке патентов и секретов ноу-хау, Институт отметил нашу успешную практику рекомендательным письмом.
Авторы: Борис Богоутдинов
Категория
2Б Диалог аккредитована при РНКБ Банк (ПАО)
#
Консалтинговая компания «2Б Диалог» аккредитована при РНКБ Банк (ПАО) по трем номинациям.
15.09.2022
2Б Диалог аккредитована при РНКБ Банк (ПАО)
Консалтинговая компания «2Б Диалог» аккредитована при РНКБ Банк (ПАО) по трем номинациям.
Категория
Поднимаемся вверх в рейтинге 50 наиболее стратегичных оценочных компаний России
#
Рейтинговый центр Института экономических стратегий подвел итоги? ежегодного исследования стратегического потенциала оценочных компаний России
22.06.2022
Поднимаемся вверх в рейтинге 50 наиболее стратегичных оценочных компаний России
Рейтинговый центр Института экономических стратегий подвел итоги? ежегодного исследования стратегического потенциала оценочных компаний России
Категория
2Б Диалог успешно подтвердило аккредитацию в ПАО «Промсвязьбанк»
#
Наша компания успешно подтвердила аккредитацию и включена в Реестр партнеров ПАО “Промсвязьбанк”
21.06.2022
2Б Диалог успешно подтвердило аккредитацию в ПАО «Промсвязьбанк»
Наша компания успешно подтвердила аккредитацию и включена в Реестр партнеров ПАО “Промсвязьбанк”
Главная Услуги Исследования Контакты Награды О компании Новости